| 管理人 | 渤海證券股份有限公司 |
| 計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 托管人 | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 |
| 推廣機(jī)構(gòu) | 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、渤海證券股份有限公司 |
| 最低認(rèn)購(gòu)金額 | 100萬元人民幣 |
| 開放日 | 本集合計(jì)劃開放日為封閉期結(jié)束后的前5個(gè)工作日及以后每滿6個(gè)公歷月后的前5個(gè)工作日為開放日。開放日內(nèi)委托人可申請(qǐng)參與和退出。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)募集目標(biāo)規(guī)模為5億元，進(jìn)入開放期后規(guī)模上限為10億份（均含管理人自有資金參與部分和參與資金利息轉(zhuǎn)份額部分），參與者總戶數(shù)上限為200戶。達(dá)到規(guī)模上限或人數(shù)上限后，本集合計(jì)劃將提前終止推廣或暫停參與業(yè)務(wù)。 |
| 存續(xù)期限 | 2年，經(jīng)批準(zhǔn)可展期。 |
| 投資目標(biāo) | 在力爭(zhēng)本金安全和確保流動(dòng)性的前提下，主要投資于固定收益類資產(chǎn)，獲取穩(wěn)定回報(bào)，同時(shí)輔以二級(jí)市場(chǎng)低風(fēng)險(xiǎn)套利等投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 |
| 投資范圍 及資產(chǎn)組合比 | （1）固定收益類資產(chǎn)可投資比例占本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-95%（包括國(guó)債、政策性金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)、債券基金、分級(jí)基金A類份額、銀行存款、資產(chǎn)支持受益憑證、期限在7天以上的債券逆回購(gòu)等）。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)可投資比例占本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-95%（包括股票、股票基金、混合基金、權(quán)證、股指期貨等）。其中權(quán)證占本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值比例0-3%，本集合計(jì)劃配置的權(quán)益類資產(chǎn)僅適用于新股申購(gòu)及二級(jí)市場(chǎng)低風(fēng)險(xiǎn)套利投資。 （3）現(xiàn)金類管理工具可投資比例占本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%以上（包括銀行活期存款、貨幣市場(chǎng)基金、期限在1年內(nèi)的國(guó)債和央行票據(jù)、期限在7天內(nèi)（含7天）的債券逆回購(gòu)等）。 |
產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)
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（1）特定發(fā)行，投資針對(duì)性強(qiáng)
本集合計(jì)劃是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受力較低、追求資產(chǎn)穩(wěn)健增值的客戶群體發(fā)行的產(chǎn)品，份額持有人總數(shù)不超200人。
（2）追求絕對(duì)收益，浮動(dòng)分紅機(jī)制
本集合計(jì)劃主要投向均為較低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種，追求絕對(duì)收益，并設(shè)置了定期浮動(dòng)分紅機(jī)制保障投資者權(quán)益。
（3）通過管理人激勵(lì)為投資者權(quán)益提供更好保障
集合計(jì)劃進(jìn)入第二個(gè)計(jì)劃年度后，未達(dá)到年化收益率5%不計(jì)提管理費(fèi)，達(dá)到年化收益率5.5%之后計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。通過該機(jī)制可以對(duì)管理人形成有效的激勵(lì)，使管理人在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為客戶創(chuàng)造穩(wěn)定的絕對(duì)收益。
（4）管理人自有資金參與，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，有限補(bǔ)償。
集合計(jì)劃管理人的投資業(yè)績(jī)關(guān)系到管理人自有資金收益的好壞，與委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
管理人按約定的比例和規(guī)模以自有資金參與本集合計(jì)劃，并承諾在存續(xù)期內(nèi)不收回參與的自有資金，且對(duì)在推廣期參與本集合計(jì)劃并持有到期滿的特定委托人的特定份額承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任。