名稱 | 渤海分級匯金3號集合資產(chǎn)管理計劃 |
類型 | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
產(chǎn)品代碼 | A級C71782 B級C71783 |
| 備案編碼 | S14240 |
| 風險評級： | A：R2 B：R5 |
目標規(guī)模 | 本集合計劃推廣期目標規(guī)模為1.8億，其中，A級份額為1.5億，B級份額為0.3億。推廣期間，A級份額與B級份額將獨立發(fā)行，推廣結束后合并運作。管理人將以B級份額的最終發(fā)售規(guī)模為基準，在不超過5倍B級份額的最終發(fā)售規(guī)模范圍內(nèi)，對A級份額的有效參與申請進行確認。在存續(xù)期內(nèi)，在本集合計劃非開放期間A級份額余額原則上不得超過5倍B級份額余額，集合計劃總規(guī)模不超過50億。本計劃推廣期管理人將視B級份額募集情況決定是否提前終止推廣或暫停參與業(yè)務。 |
管理期限 | 無固定存續(xù)期限，管理人可視情況在計劃的某一開放期提前結束本集合計劃。管理人決定提前結束集合計劃的，管理人將在該開放期的前10個工作日通過管理人網(wǎng)站公告。 |
最低金額 | 首次參與的最低金額為人民幣1，000，000元，追加參與的最低金額為人民幣10，000元，超過最低參與金額的部分不設金額級差。 |
相關費率 | 1、參與費：0。 2、退出費：0。 3、管理費：每日按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值的0.01%的年化費率計提，按月支付。 4、托管費：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.15%的年化費率計提，按月支付。 |
投資范圍及資產(chǎn)配置比例 | 1、投資范圍 |
風險收益特征 | 本計劃主要投資于固定收益類品種、一級市場新股申購以及權益類證券投資基金，因此屬于風險較高的投資品種。通過計劃資產(chǎn)及收益的分配安排，本計劃的A類份額屬于較低風險產(chǎn)品，B類份額屬于較高風險產(chǎn)品。 |
封閉期及開放期 | 1、封閉期 |
| 推廣機構 | 渤海證券股份有限公司,中國工商銀行股份有限公司 |
退出時間 | 常規(guī)開放期： 對于本集合計劃每期A級份額，自成立之日（或特定開放期結束之日下一自然日）起M個月為首個封閉期，首個封閉期期滿之日的下一工作日起連續(xù)三個工作日（遇法定節(jié)假日順延至下一工作日）為首個常規(guī)開放期，此后每滿M個月后的前三個工作日（遇法定節(jié)假日順延至下一工作日）為常規(guī)開放期。委托人僅可在常規(guī)開放期的首日辦理預約退出業(yè)務。在開放期結束后第一個工作日（在不延期結束開放期的情況下），管理人分別對退出和參與申請予以確認并清算資金，且管理人僅對開放期首日的退出申請予以確認，其他時間的退出申請均視為無效。 對于本集合計劃B級份額，不設常規(guī)開放期。若在A級份額的某個開放期，A、B級份額規(guī)模變化導致A、B級份額配比不等于5:1時，將設置臨時開放期開放B級份額的參與或退出。 （1）當A、B級份額配比小于5:1時，B級份額委托人可選擇是否退出或部分退出本集合計劃，具體安排如下： 情形1、若B1≤B2（其中，B1為申請退出的B級份額總數(shù)，B2為為維持5:1的杠桿比例需要退出的B級份額總數(shù)），則管理人將按正常退出程序為委托人辦理退出。 情形2、若B1>B2，則為保持A級份額與B級份額的配比不超過5:1，管理人將按照退出比例對選擇退出的委托人做比例退出，此時將發(fā)生每個委托人的退出份額數(shù)與其所申請的份額數(shù)不符的情形。 退出比例=1-（B1-B2）/ B1 委托人退出份額數(shù)= 委托人申請退出份額數(shù)×退出比例 （2）當A、B級份額配比大于5:1時，本集合計劃對B級份額開放申購。 管理人有權在某期A級份額的某一常規(guī)開放期強制退出該期全部A級份額及相應比例的B級份額，且不再開放該期A級份額的參與。 此外，在本集合計劃首期A級份額第4N（N為除0以外的自然數(shù)）個開放期的首個開放日，可以辦理B級份額的預約退出申請。具體退出規(guī)則等參照A級份額的退出。 臨時開放期：在合同變更、集合計劃展期等基于委托人利益考慮的情形下，管理人可臨時設置開放期供委托人辦理退出業(yè)務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。 |
分級安排 | 本集合計劃份額分級為A級份額及B級份額。兩級份額獨立募集，募集資金合并運作。其中，本集合計劃A級份額可分期發(fā)行，其中于本集合計劃推廣期募集的A級份額為本集合計劃首期A級份額，存續(xù)期募集的A級份額依次為二期A級份額、三期A級份額等。 |
份額配比 | A級份額和B級份額的份額配比原則上不超過5:1。 |