| 計(jì)劃全稱 | 渤海證券金海系列共贏１號分級債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 計(jì)劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評級： | A：低風(fēng)險(xiǎn) B：高風(fēng)險(xiǎn) |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 推廣機(jī)構(gòu) | 中國工商銀行股份有限公司、渤海證券股份有限公司 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機(jī)構(gòu)）： | 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) |
| 投資目標(biāo) | 主要投資于固定收益證券，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭獲得高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績，使計(jì)劃份額持有人獲得長期穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 主要為中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 |
| 投資策略 | 本計(jì)劃是非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，主要投資于固定收益類金融工具，屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中風(fēng)險(xiǎn)較低的品種。同時(shí)本計(jì)劃份額分級為A、B兩類份額，其中A級份額風(fēng)險(xiǎn)較低、收益穩(wěn)定；B級份額因存在杠桿機(jī)制而承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、享受高收益。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本計(jì)劃是限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，主要投資于固定收益類金融工具，屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中風(fēng)險(xiǎn)較低的品種。同時(shí)本計(jì)劃份額分級為A、B兩類份額，其中A級份額風(fēng)險(xiǎn)較低、收益穩(wěn)定；B級份額因存在杠桿機(jī)制而承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、享受高收益。 |
| 兩級份額配比 | A類：B類 = 5:1 |
| 目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為30億，其中，A級份額上限為25億，B級份額上限為5億。推廣期間，A級份額與B級份額將獨(dú)立發(fā)行，推廣結(jié)束后合并運(yùn)作，管理人將以B級份額的最終發(fā)售規(guī)模為基準(zhǔn)，在不超過5倍B級份額的最終發(fā)售規(guī)模范圍內(nèi)，對A級份額的有效參與申請進(jìn)行確認(rèn)。在存續(xù)期內(nèi)，A級份額余額原則上不得超過5倍B級份額余額，分紅轉(zhuǎn)份額的除外。本計(jì)劃推廣期管理人將視B級份額募集情況決定是否提前終止推廣或暫停參與業(yè)務(wù)。 |
| 存續(xù)期限 | 無固定存續(xù)期限，且在本集合計(jì)劃成立滿2年后，管理人可以在計(jì)劃的某一開放期提前終止本集合計(jì)劃。 |
| 自有資金參與 | 管理人自有資金僅參與認(rèn)購本集合計(jì)劃B級份額，參與金額不高于2億元 ，計(jì)劃成立后，在存續(xù)期內(nèi)管理人不再追加自有資金投資。 |
A類份額開放日期 | 對于本集合計(jì)劃已存續(xù)分期A級份額，若管理人決定當(dāng)期A級份額繼續(xù)運(yùn)作的，則首個(gè)封閉運(yùn)作期期滿之日的下一工作日起連續(xù)五個(gè)工作日（遇法定節(jié)假日順延至下一工作日）為該分期A級份額的首個(gè)開放期，此后每滿6 個(gè)公歷月一個(gè)封閉運(yùn)作期后的前五個(gè)工作日（遇法定節(jié)假日順延至下一工作日）為該分期A級份額的開放期，委托人僅可在開放期的首日、次日辦理預(yù)約退出業(yè)務(wù)，在開放期的后三天均可辦理預(yù)約參與業(yè)務(wù)。在開放期結(jié)束后第一個(gè)工作日（在不延期結(jié)束開放期的情況下），管理人分別對退出和參與申請予以確認(rèn)并清算資金，且管理人僅對開放期首日及次日的退出申請予以確認(rèn)，其他時(shí)間的退出申請均視為無效。若管理人決定當(dāng)期A級份額停止運(yùn)作的，則管理人有權(quán)在單個(gè)分期集合計(jì)劃A級份額的封閉運(yùn)作周期到期之日強(qiáng)制退出當(dāng)期A級份額。 |
B類份額封閉期限 | 本集合計(jì)劃B級份額在本集合計(jì)劃成立后的A1級份額第4N個(gè)開放期（N為大于0的自然數(shù)）的第三個(gè)開放日（若A1級份額于某個(gè)封閉運(yùn)作期結(jié)束后終止運(yùn)作的，則為距離本集合計(jì)劃成立之日起每滿兩年之日最近的An級份額的第三個(gè)開放日），可以辦理B級份額的退出申請業(yè)務(wù)。 |
收益分配 | A類份額：對A級份額可以現(xiàn)金分紅形式進(jìn)行收益分配；亦可將A級份額的收益通過份額折算方式轉(zhuǎn)增成委托人持有的份額。對于各期A級份額，每滿一個(gè)封閉周期之日起倒推五個(gè)工作日內(nèi)，管理人將網(wǎng)站公告該期A級份額的分紅方式。本集合計(jì)劃A1級份額的分紅方式為收益轉(zhuǎn)增份額。 B類份額：在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件的前提下，自本計(jì)劃成立之日起1年內(nèi)對B級份額至少分紅1次，分配比例不超過分配基準(zhǔn)日全部可分配收益的100%。 |
費(fèi)用支出 | 1.參與費(fèi)：0。 2.退出費(fèi)：0。 3.管理費(fèi)：每日按前一日資產(chǎn)凈值的1%的年化費(fèi)率計(jì)提，按月支付。 4.托管費(fèi)：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.15%的年化費(fèi)率計(jì)提，按月支付。 5.銷售服務(wù)費(fèi)：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.2%的年化費(fèi)率計(jì)提，按月支付。 6.業(yè)績報(bào)酬：當(dāng)B類份額投資年化收益率超過10%時(shí)，管理人收取超過10%以上部分的30%作為業(yè)績報(bào)酬。 |
參與退出金額限制 | 委托人在集合計(jì)劃推廣期可以多次參與本集合計(jì)劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬元，追加參與最低金額為1千元。 存續(xù)期內(nèi)，委托人可以在開放日申請參與或退出A類份額，單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬元，追加參與最低金額為1千元，單筆退出最低份額為1千份。若某筆退出導(dǎo)致該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)持有的份額少于1千份，則余額部分必須一起退出。 |